一、关于思路

合规的核心：“确保公司各项生产经营活动遵循内外部的法律、制度、条例、规范、指引等”。

内控的核心：不但要求合规，还要考察“规”的状态（是否完善、是否有配套指引、执行过程是否完善）。

只有正确的认识，才能有正确方向。

二、关于项目管理

2020年上半年因为疫情影响没有按预想开展工作，导致下半年的工作节奏十分紧凑。虽然基本完成了预定的计划，但工作质量参差不齐的毛病仍然是必须直视的核心问题。首先表现在工作思路生搬硬套，灵活不够，多个报告的问题重复罗列，没有创新性。其次，部门人手不足，较多工作直接由下属完成，内部缺少指导和沟通，虽然锻炼了员工的能力，但对于质量的控制却有所放松。最后，发现的问题没有深挖深究，譬如今年重点检查的几个流程环节，各生产基地存在的问题根源也大多是相通，但我们没有及时深入分析，将审计成果转化为真正的流程成果，化解风险。

三、关于提升

化建业内务在这两年针对业务流程做了大量的信息化工作，工作的效率和效果都有了显著提升，但审计监督工作没有根据这些信息化工作出具体的调整，还是停留原来的业务水平。

面对公司如此庞大的规模，如此高频的业务流程，合规和内控工作不再可能简简单单地依靠人工完成，因此监管工作要革新思路，要跟上节拍。我们需要加强与信息化部门的协同合作，将工作的关口前移，防患于未然；需要提升信息化工具的运用，提高自身监督效率，深化扩大工作的覆盖面，避免反复陷入救火队员的角色。

以上内容权做反省，请各位领导与同事指正。