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我的反省
文章来源成都广角     作者谢仪     日期2023-07-11     点击量166

场外参加了集团的合规工作会议,让我有了更多的理解和感受,对合规工作有了更深刻的认识,在工作中有了一些想法,也发现自己在工作中存在的问题,以及需要改进的地方。

1、打破固化的思维模式,工作中最怕固化的思维,固定的思维方式容易使人陷入僵化的条条框框中,从而不能灵活地应对复杂多变的情况,对于合规工作而言,一味地执行制度虽然可以确保我们遵守规定,不犯错,但是却无法达到最佳的效果。合规工作需要我们具备一定的灵活性,并拥有创新思维,重要的是理解制度背后所蕴含的本质和目的,因此,在合规工作中,要学会迁移与变通,不能死板地执行制度,而是找到合适的解决方案,避免盲目执行制度所带来的负面影响,从而更好地应对复杂多变的局面。

2、金融风险无时无刻不在,即使有再强大再完善的制度也不能100%的防御风险,在金融市场中,各种不确定性和风险是无法避免的,合规价值的体现不仅仅是能够发现问题,更要具备解决问题的能力和对风险的预判能力,这就要求合规人员必须不断提升自身的技能和知识,不仅要掌握过硬的法律法规知识,更要对市场、业务、风险等方面有充分的了解和认识。一方面要持续学习新知识和新技能;另一方面要不断更新自己的工作思路和工作方法,更好地适应市场和业务的变化,及时预判出现的风险并采取相应措施。此外,合规人员还需要具备良好的沟通技巧和协调能力,通过积极有效的沟通,了解前台人员的需求和困难,切实帮助前台人员解决问题,增强前后台人员之前的互信,从而提升后台服务意识和服务质量,更好地发挥后台合规的价值,为业务保驾护航。

3、工作中坚持复盘、反思、总结,每周将自己的工作、生活做复盘总结,回顾反思,记录下关键的信息和数据,找出其中的问题和不足之处,思考如何改进和提高,总结做得好的方面,进一步改进自己的工作习惯,从而使自己的思考能力和判断力得到提高。复盘反思还可以帮助我们更全面地了解其他部门的需求,从而更好地应对不同的问题和挑战;确保工作的有效性和及时性,取得更好的工作成果。


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