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我的反省
文章来源     作者朱良军     日期2023-12-26     点击量332

持牌经营转型三年以来,相比项目金融时期,广角也从客户群体、市场需求、业务操作到后经营处置等各环节,都发生了巨大变化,而合规要求始终贯穿其中。可以说,合规已经并将在预防极端刑事法律风险,降低行政监管风险,确保民事法律手段有效方面,发挥防范、化解风险的基础性作用。

合规日益重要而广角不合规仍屡屡发生,对此,我作为合规条线负责人,必须反省:究其根源,就是我们的管理还没有做实,宣贯多而检查不深,查处不够,合规的正面收益和不合规的负面收益,挂钩不明显。故而部分人员历史惯性思维仍在,“不习惯在笼子里飞”,面对具体业务时有投机心态,存侥幸心理,似乎“产生风险只是万一”。

而历年案例已经充分说明,以整个广角连锁经营的规模程度来说,任何风险只要有发生的可能,必然都会发生。在目前日趋严厉的监管政策与越发规范的司法环境下,业务不合规与管理不合规引发超出预料的风险、甚至引发体系性的安全问题,这种可能性远超以往,有的可能性已成为现实。

对此,我将和大家一起,毫不动摇推动广角合规管理做实。风险教育不怠,机制制度引导,全员从理念上认同遵守合规就是守住底线,赚钱安心,而不合规就有风险,落袋不安,必受惩处。形成人人懂合规做合规的氛围,各担其责,消除极端法律风险与极端业务风险,广角经营安全安心,行稳致远。

以上是我的反省,请各位指正。


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